新股发行小常识

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   (2) 取得证券承销做作业资格的专业人员或符合前述关于从事承销业务条件要求的第三条规定的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具有一定的会计、法律知识的专业人员。
   (3) 参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。
   (4) 在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录。

  具备上述条件的证券经营机构可以向中国证监会申请取得《经营股票承销业务资格证书》,经中国证监会审查符合条件的,颁发资格证书。资格证书的有效期为1年。证券经营机构需保持其股票承销业务资格的,应在证书失效前3个月内向中国证监会申请换发。 证券经营机构需保持其股票承销业务资格的,应在证书失效前3个月内向中国证监会申请换发。

  此外,根据中国证监会发布的《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的规定,证券经营机构从事外资股的承销、主承销业务,须具备下列条件:

   (1)境内证券经营机构从事外资股的承销和主承销业务,须取得中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》。取得该证书的基本条件是有外汇经营权、有足够的资本金、业绩和专业人员等。
   (2)在境外注册的、并且依照所在地法律可经营有关证券业务的、肯有独立法人资格的投资银行、商人银行、证券公司和其他金融机构,从事境内上市外资股即B股的主承销(包括副主承销和国际协调人)业务的,也要取得中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》,基本条件与境内证券经营机构大致相同,且须有熟悉中国业务的人员。


10.我国新股发行方式有哪些?股票上网定价发行究竟是怎么回事?

  中国证监会规定目前国内新股的发行方式主要采用上网定价与全额预缴、比例配售、余款即退这两种方式。由于上网定价发行具有高速、安全和低成本等特点,它已成为我国企业公开发行股票的主要方式。

  上网定价方式是指主承销商品粮利用证券交易所的电脑交易系统,由主承销商作为股票的唯一“卖方”,投资者在指定的时间内,按规定发行价格委托买入股票的方式进行股票认购。主承销商在上网定价发行前应在证券交易所设立股票发行专户和申购资金专户。申购结束后,根据实际到位资金,由证券交易所主机确认有效申购数。

   投资者“上网”申购的具体程序为:
  (1)申购当日,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单,进行申购,并由证券交易所反馈申购受理情况。
  (2)申购日后的第一天,由证券交易所的登记结算公司将申购资金冻结在申购专户内。
  (3)申购日后第二天,登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资。如果有效申购总量等于股票发行量,那么每个投资者都可以按其有效申购量认购股票后,余下未申购的部分根据承销协议处理;而当有效申购总量大于股票发行量时,那么就需要对有效申购数进行连续配号,由交易所电脑主机自动按每1000股确定为一个申报号,证券交易所随后公布中签率(中签率=股票发行量/有效申购量)。
  (4)申购日后的第三天,由主承销商负责组织摇号抽签,并于当日公布中签结果,交易所根据中签结果办理清算交割和股东登记。
  (5)申购日后第四天,交易所将认购款项划入主承销商指定账户,并对未中签部分的申购款予以解冻。
  (6)申购日后第五天,主承销商将认购款项划入发行公司的指定账户,股票发行筹资活动结束。
 
 
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